- acționează ca agent de înregistrare a societăților, încheie aranjamente juridice sau acționează în numele clientului; sau
- efectuează tranzacții; sau
- furnizează sediul social sau adresa comercială sau acționează ca director sau mandatar nominalizat; sau ca intermediari;
- sau gestionați fondurile clienților, valorile mobiliare sau alte altor operatori de active.
EXPUNERE LA RISC
Activitățile juridice sunt de natură confidențială și pot implica tranzacții monetare uriașe și activități în numele clienților care ascund scopul sau sursa fondurilor. În calitate de facilitator, avocatul sau societatea de avocatură oferă legitimitate unor astfel de activități, permițând astfel spălarea veniturilor din banii iliciți. Infractorii angajează adesea avocații pentru a oferi servicii bancare sau pentru a înșela transportatorii cu informații sau documente incorecte care îi expun avocaților și transportatorilor la riscuri de spălare a banilor.
CERINȚE DE CONFORMARE
Practicienii în domeniul juridic și în domeniul prețurilor de transfer sunt obligați să raporteze încasările fizice în numerar sau tranzacțiile peste suma prevăzută legal, în ciuda oricăror contracte de confidențialitate sau considerate o trădare a încrederii clienților. Conformitatea AML include KYC, client due diligence, monitorizarea, evidența și raportarea tranzacțiilor neobișnuite, în special care implică valute străine, evaziuni fiscale, tranzacții cu schimburi de monede virtuale dacă sunt ilegale, tranzacții cu entități sau țări sancționate, tranzacționarea cu bunuri interzise, sau activități care prezintă riscuri de spălarea banilor / finanțarea terorismului.
LACUUNE ÎN CONFORMARE
Capacitatea de a utiliza abilitățile profesioniștilor din domeniul juridic pentru manipularea tranzacțiilor și ascunderea oricărei activități ilicite sau infracțiuni financiare, permite clienților să se sustragă de la impozite și reglementări. Acest lucru expune firmele juridice la riscuri de de spălarea banilor / finanțarea terorismului, fiind facilitatori sau acționând în numele clientului lor. Contractele de confidențialitate, teama de a pierde afaceri, advocacy în fața instanțelor și tribunalelor sau reprezentarea clienților în litigii, sunt cele mai mari lacune de conformare în sectorul juridic.
Ce face dMonitor?
Asigurăm conformitatea fără batai de cap
dMonitor oferă o platformă care permite organizațiilor să își îmbunătățească practicile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.
dMonitor este specializat în verificarea PEP și a sancțiunilor, o verificare esentiala în procesul de înregistrare a noilor clienților.
SURSE DE DATE DE ÎNCREDERE
Oferim acces la surse de date de renume pentru a îndeplini cerințele utilizatorilor noștri.
ACTUALIZAREA BAZEI DE DATE
Actualizăm săptămânal informațiile pentru toate datele noastre a vă oferi informații relevante actualizate. Pentru actualizare, dMonitor folosește o arhitectură RPA personalizată.
VERIFICĂRI IN MASA
Economisiți timp în activitatea de verificare și îmbunătățiți eficiența încărcând liste cu clienti de verificat.
UȘOR DE FOLOSIT
Un ecran central vă permite să efectuați verificări, să vă uitați peste istoricul verificări și să vizualizați pachetele de credite, toate într-un singur loc.
DUE DILIGENCE
Efectuați verificări (due diligence) prin analiza riscului și înregistrarea deciziilor în dMonitor.
MINIMIZAȚI INCIDENȚA REZULTATELOR FALSE
Reduceți numărul de rezultate fals-pozitive prin filtrarea căutărilor folosind data nașterii, genul și funcția publică